Tomas Daniels
ABŞ Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası (SEC) Floridada yerləşən Galois Capital investisiya firmasını əhəmiyyətli uyğunluq uğursuzluqları və investorları çaşdırmaqda ittiham edib. Bu iddialar firmanın tələb olunan saxlama təcrübələrinə əməl etməməsindən və onun geri qaytarılması siyasətləri ilə bağlı yanlış məlumat təqdim etməsindən irəli gəlir.
SEC-in əmrinə əsasən, əvvəllər kriptovalyuta investisiyalarına yönəlmiş özəl fondun qeydiyyatdan keçmiş investisiya məsləhətçisi olan Galois Capital İnvestisiya Məsləhətçiləri Qanununun Saxlama Qaydasını pozub. Bu reqlament tələb edir ki, müştəri aktivləri, o cümlədən qiymətli kağızlar kimi təsnif edilənlər ixtisaslı mühafizəçidə saxlanmalıdır.
2022-ci ilin iyul ayından etibarən Galois Capital kimi platformalarda ticarət hesablarında kripto aktivlərini saxlayaraq bu qaydalara əməl edə bilmədi. FTX ticarəti, SEC tərəfindən ixtisaslı qəyyumlar kimi tanınmayan. Saxlama təcrübələrindəki bu pozuntu 2022-ci ilin noyabrında FTX-nin dağılmasından sonra idarə olunan fondun aktivlərinin təxminən yarısı da daxil olmaqla, əhəmiyyətli itkilərlə nəticələndi.
İnvestorları aldatmaq
SEC həmçinin Galois Capital-ın geri alma prosedurları ilə bağlı investorları aldatdığını aşkar etdi. SEC-in təqdimatına görə, firma bəzi investorlara ödənişlərin ayın sonuna qədər minimum beş iş günü əvvəl bildiriş tələb etdiyini, digərlərinin isə daha qısa bildiriş müddətləri ilə geri qaytarılmasına icazə verdiyini bildirdi. Bu uyğunsuzluq onların sərmayələrini tənzimləyən şərtlər və qaydalar haqqında yanlış məlumatlara səbəb olub.
Saxlama Qaydasına əməl etməməklə, Galois Capital investorları potensial itki, sui-istifadə və ya aktivlərinin mənimsənilməsi daxil olmaqla əhəmiyyətli risklərə məruz qoydu. SEC investorların müdafiəsi üzrə əsas öhdəlikləri pozan məsləhətçiləri məsuliyyətə cəlb etməkdə qətiyyətli qalır.
SEC Mühafizə Departamentinin Aktivlərin İdarə Edilməsi Departamentinin həmsədri Kori Şuster investorların maraqlarının qorunmasında bu uyğunluq tədbirlərinin vacibliyini vurğuladı.
İttihamları həll etmək üçün Galois Capital 225,000 ABŞ dolları məbləğində mülki cərimə ödəməyə razılaşıb ki, bu da fondun zərər çəkmiş investorlarına kompensasiya vermək üçün paylanacaq. SEC-in tapıntılarını qəbul etmədən və ya inkar etmədən firma həmçinin Məsləhətçilər Aktının sonrakı pozuntularından çəkinməyə razılıq verdi və rəsmi olaraq qınaq edildi.
